(一)證券公司組織形式
1.證券公司的設立必須經中國證監(jiān)會依照法定的程序審查批準。
2.組織形式為有限責任公司或者股份有限公司，證券公司必須在其名稱中標明“證券有限責任公司”或者“證券股份有限公司”字樣。
3.證券公司的注冊資本應當是實繳資本。
(二)證券公司禁止和限制行為
【法條】
《證券法》第130條第2款 證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。
第132條 因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。
第133條 國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。
第142條 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規(guī)定并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
【基礎知識】
1.證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。(第130條)
2.禁止混合操作。《證券法》第136條規(guī)定：“證券公司必須將其證券經紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作�！�
3.對自營業(yè)務的限制：
�、僖宰约旱拿x進行;
�、谑褂米杂匈Y金和依法籌集的資金;
�、鄄坏脤⑵渥誀I賬戶借給他人使用。(第137條)
4.經批準可以為客戶提供融資融券服務。(第142條)
5.禁止接受全權委托、私下委托、對收益或賠償作出承諾。(第143-145條)
