單項選擇題
1、資產配置通�？紤]的幾種主要資產中，流動性的資產是（　�。�。
A．固定收益證券
B．不動產
C．股票
D．貨幣市場工具

2、下列說法不正確的是（　�。�。
A．證券間關聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統(tǒng)風險，使證券組合的投資風險趨向于市場平均水平
B．證券組合管理強調構成組合的證券應多元化
C．投資收益是對承擔風險的補償
D．承擔風險越大，收益越高；承擔風險越小，收益越低

3、 債券的價格與市場利率變動關系是（　　）。
A．正方向變動
B．反方向變動
C．無關
D．隨機

4、 道瓊斯公用事業(yè)指數是模擬某種專業(yè)化的指數。（　�。�

5、 通過科學的內部控制制度與方法，建立合理的內部控制程序，確保內部控制制度的有效執(zhí)行，體現了基金銷售機構內部控制原則中的（　　）。
A．獨立性原則
B．有效性原則
C．健全性原則
D．審慎性原則

6、 基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值的（　�。�時，屬于基金的重大事件，需要在臨時公告中予以披露。
A．0．25%
B．0．5%
C．0．75%
D．1%

7、基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的基金托管人保管，并委托（　�。┻M行股票、債券等分散化組合投資。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．投資咨詢公司
D．證券公司

多項選擇題
8、影響投資者風險承受能力和收益要求的因素通常包括（　�。�。
A．投資者的年齡
B．投資者的投資周期
C．投資者的風險偏好
D．投資者的財富狀況

9、ETF的特點包括（　�。�。
A．實物申購贖回
B．被動操作的指數型基金
C．一級市場與二級市場并存的交易制度
D．二級市場的交易無漲跌停限制

10、 目前，國內開放式基金轉托管業(yè)務的辦理有（　　）兩種方式。
A．兩步轉托管
B．一步轉托管
C．三步轉托管
D．以上都對