單項(xiàng)選擇題
1、 投資組合管理以實(shí)現(xiàn)投資組合整體的收益一風(fēng)險(xiǎn)化為目標(biāo)，它非常注重資產(chǎn)之間的相互關(guān)系。（　�。�

2、 （　�。┲富�金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。
A．交易所交易資金清算
B．全國銀行間市場交易資金清算
C．場外資金清算
D．場內(nèi)資金清算

3、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（　�。�。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

4、 （　�。┦侵赴凑帐孪仍O(shè)定的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)的一種分析方法。
A．上漲與下跌線
B．簡單過濾器規(guī)則
C．相對(duì)強(qiáng)弱理論
D．賣空比率

5、債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的（　�。﹣韯澐帧�
A．發(fā)行人
B．收益
C．凸度
D．久期與信用等級(jí)

6、（　�。� 階段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段。
A．簽署基金合同階段
B．基金募集階段
C．基金運(yùn)作階段
D．基金終止階段

7、因?yàn)榛�金管理公司股東是公司的所有者，所以，當(dāng)基金份額持有人與基金管理公司發(fā)生利益沖突的時(shí)候，高級(jí)管理人員應(yīng)該堅(jiān)持股東利益優(yōu)先的原則。（　�。�
A．正確
B．錯(cuò)誤

多項(xiàng)選擇題
8、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（　�。┵I賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。
A．證券公司
B．保險(xiǎn)公司
C．個(gè)人
D．非金融機(jī)構(gòu)

9、 關(guān)于基金管理公司監(jiān)察稽核制度的陳述，正確的有（　�。�。
A．公司督察長應(yīng)當(dāng)定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告內(nèi)部控制執(zhí)行情況
B．公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)
C．公司督察長可以列席相關(guān)會(huì)議、調(diào)閱相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查
D．公司應(yīng)設(shè)立督察長，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

10、 目前，我國的基金公司可以從事的業(yè)務(wù)有（　　）。
A．企業(yè)年金管理
B．社�；�金管理
C．特定客戶資產(chǎn)管理
D．籌集、管理公募基金