©無(wú)憂考網(wǎng)為廣大考生整理了2012年證券從業(yè)資格考試教材及大綱變化分析，供廣大考生參考：

提示：2013年證券從業(yè)資格考試教材及大綱繼續(xù)采用2012年版。

2012年新版證券從業(yè)資格考試大綱進(jìn)行了調(diào)整和完善，共修訂知識(shí)點(diǎn)184個(gè)，占2011年大綱知識(shí)點(diǎn)總數(shù)的16.38%；修訂目錄中涉及法規(guī)25件，占2011年大綱參考法規(guī)目錄中的法規(guī)總數(shù)的38.64%。
《證券從業(yè)人員資格考試統(tǒng)編教材(2012)》實(shí)現(xiàn)了五個(gè)方面的更新：
一是更新教材中的法律、法規(guī)和自律規(guī)則，包括最近發(fā)布(或修訂)的《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》、《關(guān)于新股發(fā)行定價(jià)相關(guān)問(wèn)題的通知》等，做到與現(xiàn)行的法規(guī)同步;
二是更新教材中的基本理論和關(guān)鍵技術(shù)，包括歷次G20會(huì)議關(guān)于金融改革的內(nèi)容、投資理論的最新發(fā)展、金融工程的核心分析原理、無(wú)套利定價(jià)、套利基本原則、行業(yè)前景分析、公司償債能力分析等，做到與當(dāng)前的理論與技術(shù)前沿同步;
三是更新教材中的有關(guān)數(shù)據(jù)，包括股票、證券、基金、基金衍生品各個(gè)細(xì)分市場(chǎng)、產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、組織的最新數(shù)據(jù)，做到與當(dāng)前的市場(chǎng)進(jìn)程同步;
四是更新教材中的有關(guān)業(yè)務(wù)，包括首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市、地方政府債券的發(fā)行與承銷(xiāo)、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市、借殼上市活動(dòng)、融資融券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、分級(jí)基金、小微企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)金融債券、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)等，做到與當(dāng)前的市場(chǎng)發(fā)展同步;
五是更新教材中的基礎(chǔ)表述包括代辦股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則、并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程、上市公司重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)通常應(yīng)當(dāng)披露的資產(chǎn)評(píng)估信息、上市公司內(nèi)幕信息知情人制度、證券公司信息隔離墻制度、生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行景氣指標(biāo)、社會(huì)融資總額相關(guān)內(nèi)容、外匯占款相關(guān)內(nèi)容、主權(quán)債務(wù)相關(guān)內(nèi)容等，做到與考生的要求同步。
2012年《證券基礎(chǔ)》新舊教材對(duì)比

2012年《證券交易》新舊教材對(duì)比

2012年《證券投資基金》新舊教材的變化
第二章 證券投資基金的類(lèi)型
第九節(jié) 分級(jí)基金(新增章節(jié))
第三章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu)
第二部分“基金的認(rèn)購(gòu)”中“分級(jí)基金份額的認(rèn)購(gòu)”為新增知識(shí)點(diǎn);
第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回
第七部分“分級(jí)基金份額的上市交易及申購(gòu)、贖回”為新增知識(shí)點(diǎn);
第四章 基金管理人
第一節(jié) 基金管理人概述
第三部分“基金管理公司的主要業(yè)務(wù)”中的“特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”對(duì)2011年8月修訂的《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的施行時(shí)間進(jìn)行了規(guī)定(新增)。
第四節(jié) 特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第二部分“特定客戶(hù)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的設(shè)立條件”對(duì)基金管理公司為單一客戶(hù)辦理特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)不得低于5000萬(wàn)元改為不得低于3000萬(wàn)元;對(duì)為特定的多個(gè)客戶(hù)辦理特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過(guò)200人，客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于5000萬(wàn)元人民幣改為不得低于3000萬(wàn)元人民幣。
第三部分“特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范”第3條中的委托財(cái)產(chǎn)投資對(duì)象中增加了“商品期貨”;第4條為新增條目;第11條中“每年至多開(kāi)放一次”改為“每季度至多開(kāi)放一次”。
第六章 基金的市場(chǎng)銷(xiāo)售
第四節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(本節(jié)變動(dòng)較大，部分內(nèi)容為新增知識(shí)點(diǎn))
本節(jié)標(biāo)題由“基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)”變?yōu)椤盎�金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”。
第一部分“基金銷(xiāo)售及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”為新增知識(shí)點(diǎn);
第二部分“基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)資格條件”對(duì)基本規(guī)定、商業(yè)銀行應(yīng)具備的條件、證券公司應(yīng)具備的條件、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件和獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件等內(nèi)容進(jìn)行了重新規(guī)定;
第三部分“基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)資格取得、備案與終止”為新增知識(shí)點(diǎn);
第五節(jié) 基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)規(guī)范(本節(jié)變動(dòng)較大，部分內(nèi)容為新增知識(shí)點(diǎn))
本節(jié)標(biāo)題由“基金銷(xiāo)售行為規(guī)范”變?yōu)椤盎�金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)規(guī)范”
第一部分“基金銷(xiāo)售支付結(jié)算”為新增知識(shí)點(diǎn);
第二部分“基金宣傳推介材料”對(duì)基金宣傳推介材料的概念與范疇、基金宣傳推介材料的審核與備案、基金宣傳推介材料的禁止情形、宣傳推介材料中登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)的規(guī)定、宣傳推介材料中的生命與風(fēng)險(xiǎn)提示等方面進(jìn)行了重新規(guī)定;
第三部分“基金銷(xiāo)售費(fèi)用”中的“基本規(guī)范”和“增值服務(wù)費(fèi)”為新增知識(shí)點(diǎn);
第四部分“其他業(yè)務(wù)規(guī)范”中的“基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”和“基金銷(xiāo)售禁止行為”為新增知識(shí)點(diǎn)。
第九章 基金的信息披露
第一節(jié) 基金信息披露概述
第五部分“XBRL在基金信息披露中的應(yīng)用”的第三小點(diǎn)“信息披露中應(yīng)用XBRL的概括”中最后一句話為新增，即“2011年10月，基金XBRL信息實(shí)現(xiàn)向所有基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的推送，進(jìn)一步提升了基金電子化信息分析與使用的效率”;
第六部分“我國(guó)基金信息披露制度體系”在舊教材中是第二節(jié)，在新教材中放入“第一節(jié)第六部分”，內(nèi)容沒(méi)有變化;
第十章 基金監(jiān)管
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
第四部分“基金監(jiān)管法規(guī)體系”中的“圖10-1”有些變化。其中，“規(guī)范性文件”中第2點(diǎn)“基金管理公司規(guī)范性文件”增加了《關(guān)于基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問(wèn)題的通知》、《關(guān)于基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢(xún)服務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》、《關(guān)于基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有關(guān)問(wèn)題的通知》、《關(guān)于基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定》等;第3點(diǎn)“基金投資規(guī)范性文件”增加了《基金管理公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)管理規(guī)定》、《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資短期融資券有關(guān)問(wèn)題的通知》、《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資銀行存款有關(guān)問(wèn)題的通知》、《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等;第5點(diǎn)“基金銷(xiāo)售規(guī)范性文件”增加了《基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》、《基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》、《關(guān)于基金宣傳推介材料監(jiān)管事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定》、《基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、《基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》等;第6點(diǎn)“基金估值、稅收規(guī)范性文件”增加了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《關(guān)于基金稅收問(wèn)題的通知》等。
“自律規(guī)則”中第2點(diǎn)“行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)則”中增加了《基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等。
第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
第二部分“協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理”中新增“2011年12月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式批準(zhǔn)籌建，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)。2012年3月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立，正式承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)”。
第二部分“協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理”中第三點(diǎn)“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)”為新增。
第三節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管
第三部分“基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管”為新增知識(shí)點(diǎn);
第四節(jié) 基金運(yùn)作監(jiān)管
第一部分“對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)”第3點(diǎn)“簡(jiǎn)化產(chǎn)品審核程序，實(shí)施分類(lèi)審核制度”相關(guān)內(nèi)容有所變動(dòng);
第二部分“基金銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管”中“基金銷(xiāo)售監(jiān)管的主要內(nèi)容”相關(guān)內(nèi)容有所變動(dòng)，其中第6點(diǎn)“銷(xiāo)售結(jié)算資金監(jiān)管”為新增知識(shí)點(diǎn);
第四部分“基金投資與交易行為的監(jiān)管”中新增了一條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金投資與交易行為的監(jiān)管內(nèi)容，即對(duì)基金投資交易涉及各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警與控制，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益;“對(duì)投資組合遵規(guī)守信的監(jiān)管”中第3點(diǎn)“對(duì)禁止性投資行為的監(jiān)管”為新增知識(shí)點(diǎn);“對(duì)基金管理公司內(nèi)部投資、交易環(huán)節(jié)相關(guān)內(nèi)部控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管”中第2點(diǎn)“投資決策控制的要求”為新增知識(shí)點(diǎn);“對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與預(yù)警”為新增知識(shí)點(diǎn);
第五節(jié) 基金行業(yè)人員監(jiān)管
本節(jié)標(biāo)題由“基金行業(yè)高級(jí)管理人員和投資管理人員監(jiān)管”變?yōu)椤盎�金行業(yè)人員監(jiān)管”。
第三部分“基金行業(yè)人員的離任審計(jì)及離任審查”為新增知識(shí)點(diǎn)。
2012年《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》新舊教材對(duì)比
總體來(lái)說(shuō)，今年的證券發(fā)行與承銷(xiāo)新版教材在章節(jié)結(jié)構(gòu)上與原教材并未有較大幅度的調(diào)整，主要是部分內(nèi)容根據(jù)新修訂的《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》、《關(guān)于新股發(fā)行定價(jià)相關(guān)問(wèn)題的通知》等相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行了修訂。
新教材第一章刪掉了“了解企業(yè)債券的上市業(yè)務(wù)資格”的相關(guān)內(nèi)容。
新教材第二、三、四章內(nèi)容較原教材并未有較大改動(dòng)。
新教材第五章：1、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)要求，增加了詢(xún)價(jià)的責(zé)任、完善定價(jià)約束機(jī)制、發(fā)行定價(jià)監(jiān)管等方面的內(nèi)容。2、取消了現(xiàn)行網(wǎng)下配售鎖定期3個(gè)月的要求，提高了新股發(fā)行上市的流通性。3、根據(jù)修訂的《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》相關(guān)要求增加了“主承銷(xiāo)商自主推薦機(jī)構(gòu)投資者以及個(gè)人投資者的機(jī)制安排”等方面的內(nèi)容。
新教材第六章：增加了“創(chuàng)業(yè)板上市招股書(shū)及其備查文件的披露、發(fā)行公告、投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告等信息披露方面”的相關(guān)內(nèi)容。
新教材第八章：1、增加了“企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右颉钡确矫娴膬?nèi)容;2、增加了“可轉(zhuǎn)換債券募集說(shuō)明書(shū)及其摘要披露的基本要求”等方面的內(nèi)容。
新教材第九章：增加“地方政府債券發(fā)行與承銷(xiāo)“的相關(guān)內(nèi)容，其中增加了財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債等方面的內(nèi)容。
新教材第十一章：增加了“上市公司收購(gòu)的監(jiān)管制度和監(jiān)管要求”等方面的內(nèi)容。
新教材第十二章：1、增加了“上市公司重大資產(chǎn)重組的監(jiān)督管理和共性問(wèn)題審核意見(jiàn)關(guān)注要點(diǎn)、重大資產(chǎn)重組涉及借殼和配套融資的相關(guān)規(guī)定以及上市公司重大資產(chǎn)重組的信息管理和內(nèi)幕交易的法律責(zé)任、上市公司重大資產(chǎn)重組共性問(wèn)題”等方面的要求。2、刪減了原教材第三節(jié)“上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)規(guī)程”等章節(jié)的內(nèi)容

2012年《證券投資分析》新版教材對(duì)比