導(dǎo)讀：11年第一次期貨從業(yè)資格考試考前沖刺模擬試題之單選題：法律法規(guī)
1、單項選擇題
2、多項選擇題
3、判斷是非題
4、綜合題
5、參考答案
一、單項選擇題
1.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標是指（ �。�。
A.流動資本
B.凈資本
C.固定資本
D.可變現(xiàn)資本
2.期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（ ）。
A.資產(chǎn)減值準備
B.風(fēng)險準備金
C.凈資產(chǎn)減值損失
D.資產(chǎn)折舊
3.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（ ）。
A.說明理由，并在3日內(nèi)予以準確確認
B.披露該信息，并在3日內(nèi)予以準確確認
C.相應(yīng)增加負債金額
D.相應(yīng)核減凈資本金額
4.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（ �。�
A.1000萬元
B.1500萬元
C.3000萬元
D.3500萬元
5.根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
6.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（ �。�。
A.2000萬元
B.3000萬元
C.5000萬元
D.6000萬元
7. 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（ �。�
A.2000萬元
B.3500萬元
C.4500萬元
D.5000萬元
8.中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，規(guī)定 “ 不得低于 ” 一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（ �。�。
A.80%
B.90%
C.120%
D.150%
9.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（ ）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。
A.3個
B.5個
C.7個
D.10個
10.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（ �。﹥�(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。
A.20日
B.1個月
C.2個月
D.3個月
11.期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（ ）報送。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.公司住所地的財政部門
D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
12.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ �。�
A.3年
B.5年
C.7年
D.10年
13.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）簽字確認。
A.期貨公司法定代表人
B.期貨公司財務(wù)負責(zé)人
C.期貨公司結(jié)算負責(zé)人
D.全體股東
14.風(fēng)險監(jiān)管指標與上月相比變動超過（ �。┑模谪浌緫�(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在（ �。┕ぷ魅諆�(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。
A.10%;3個
B.15%;3個
C.20%;5個
D.30%;7個
15.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（ �。�
A.限期改正
B.說明原因，并處以罰款
C.停業(yè)整頓
D.限期報送或者補充更正
16.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ �。┕ぷ魅諆�(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。
A.5個
B.7個
C.10個
D.15個
17.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持（ ）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。
A.1
B.2
C.3
D.5
18.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ）工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個
19.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過（ �。┕ぷ魅�。
A.5個
B.10個
C.15個
D.20個
20.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起（ �。┕ぷ魅諆�(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個
1、單項選擇題
2、多項選擇題
3、判斷是非題
4、綜合題
5、參考答案
一、單項選擇題
1.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標是指（ �。�。
A.流動資本
B.凈資本
C.固定資本
D.可變現(xiàn)資本
2.期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（ ）。
A.資產(chǎn)減值準備
B.風(fēng)險準備金
C.凈資產(chǎn)減值損失
D.資產(chǎn)折舊
3.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（ ）。
A.說明理由，并在3日內(nèi)予以準確確認
B.披露該信息，并在3日內(nèi)予以準確確認
C.相應(yīng)增加負債金額
D.相應(yīng)核減凈資本金額
4.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（ �。�
A.1000萬元
B.1500萬元
C.3000萬元
D.3500萬元
5.根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
6.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（ �。�。
A.2000萬元
B.3000萬元
C.5000萬元
D.6000萬元
7. 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（ �。�
A.2000萬元
B.3500萬元
C.4500萬元
D.5000萬元
8.中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，規(guī)定 “ 不得低于 ” 一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（ �。�。
A.80%
B.90%
C.120%
D.150%
9.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（ ）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。
A.3個
B.5個
C.7個
D.10個
10.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（ �。﹥�(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。
A.20日
B.1個月
C.2個月
D.3個月
11.期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（ ）報送。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.公司住所地的財政部門
D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
12.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ �。�
A.3年
B.5年
C.7年
D.10年
13.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）簽字確認。
A.期貨公司法定代表人
B.期貨公司財務(wù)負責(zé)人
C.期貨公司結(jié)算負責(zé)人
D.全體股東
14.風(fēng)險監(jiān)管指標與上月相比變動超過（ �。┑模谪浌緫�(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在（ �。┕ぷ魅諆�(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。
A.10%;3個
B.15%;3個
C.20%;5個
D.30%;7個
15.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（ �。�
A.限期改正
B.說明原因，并處以罰款
C.停業(yè)整頓
D.限期報送或者補充更正
16.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ �。┕ぷ魅諆�(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。
A.5個
B.7個
C.10個
D.15個
17.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持（ ）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。
A.1
B.2
C.3
D.5
18.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ）工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個
19.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過（ �。┕ぷ魅�。
A.5個
B.10個
C.15個
D.20個
20.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起（ �。┕ぷ魅諆�(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。
A.2個
B.3個
C.5個
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