根據中央人民政府與香港特別行政區(qū)政府簽署的《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》，中國證券監(jiān)督管理委員會與香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認的具體安排。依據此安排，內地證券、期貨及基金專業(yè)人員(詳見本公告第三部分報考資格）通過由香港證券及投資學會（下稱香港學會）主辦、中國證券業(yè)協會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(下稱香港資格考試）卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷三《衍生工具規(guī)例》、卷五《機構融資規(guī)例》、卷六《資產管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》及卷十七《公司收購及股份回購規(guī)例》，并符合香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件，可申請相關牌照。
現將2026年4月香港資格考試有關事項公告如下：
一、考試時間及地點
考試地點：北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個城市，具體考試地點見準考證。報考成功的考生,可根據報名系統(tǒng)提示時間登錄打印準考證。
二、報名日期及費用
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卷一：人民幣1500元/卷
卷二、卷三、卷五、卷六、卷十六、卷十七：人民幣1800元/卷。
三、報名及入場須知
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報考香港資格考試的考生必須為中國公民，并登記為有效的證券從業(yè)人員或擁有有效的內地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即:
1.在中國證券業(yè)協會登記的證券從業(yè)人員；或
2.擁有中國期貨業(yè)協會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
3.擁有中國證券投資基金業(yè)協會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。
報考考生需對自己所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。
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考生在報名前須核對報名系統(tǒng)中所登記的英文姓名(即漢語拼音)、電郵地址及手機號碼是否準確。如需更新，請務必在考試報名和交費截止前及時通過中國證券業(yè)協會香港資格考試網上報名平臺辦理。否則，考生將無法成功啟用香港學會賬戶，亦無法查看考試成績。
（三）考前特別提示
考試在指定時間和考場內進行，考生須在開考前30分鐘抵達指定考場完成簽到，開考后考生將不得進入考場，其考試成績將被評定為缺席�？忌毘旨堎|準考證和有效期內的身份證原件（根據香港學會的要求，目前本考試不接受電子證件）參加考試，身份證過期或遺失者,可持公安機關出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片,且加蓋公安機關印章)參加考試,持其他證件一律不得入場。
四、考試形式及合格線
香港資格考試成績可用于申請香港證監(jiān)會相關牌照，有效期為3年，即考生須在通過卷一考試后的3年內向香港證監(jiān)會申請相關受規(guī)管活動的代表牌照；或在3年內通過卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六/卷十七，并向香港證監(jiān)會申請相關受規(guī)管活動的負責人員牌照。
所有資格考試的考卷(包括卷一、二、三、五、六、十六和十七)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報考不同的考卷，即卷二、三、五、六、十六及十七的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。
*申請為保薦人(代表)/從事《公司收購、合并及股份回購守則》的相關業(yè)務或提供意見人士，除須通過相關考卷外，申請人還須維持作為香港證監(jiān)會第6類受規(guī)管活動的持牌人士。
有關申請香港證監(jiān)會牌照的詳情或豁免考試的規(guī)定可瀏覽香港證監(jiān)會官方網站(www.sfc.hk)。
五、考試成績查詢
4月18日考試成績可于5月8日起，登錄香港學會電子服務網站（https://login.hksi.org/login)查詢。首次登錄的考生須自5月6日起，在電子服務網站中通過“啟動您的用戶”功能激活您在香港學會的現有賬戶。請勿點擊“建立賬戶”創(chuàng)建新賬戶；如誤建新賬戶，將無法查看考試成績及既往記錄。有關電子服務網站的登錄程序，請參考《考試手冊》（附件2）第7.1節(jié)。
六、背景資料
關于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關規(guī)定:
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十一種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十一類受規(guī)管活動如下：
內地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照（通過卷一考試后），應按照下列對照表被視作已擁有與其當前登記情況或執(zhí)業(yè)資格相應的香港認可行業(yè)資格:
資格考試卷十六：因應香港證監(jiān)會關于從事保薦人工作的第6類(就機構融資提供意見)持牌代表或有關人士的資格準則而設的有關考核。
資格考試卷十七：因應香港證監(jiān)會關于從事《公司收購、合并及股份回購守則》規(guī)管的事宜有關的活動或交易的第6類(就機構融資提供意見)持牌代表或有關人士的資格準則而設的有關考核。
內地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須符合《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的準則。根據上表，內地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認可行業(yè)資格”的要求，但根據《勝任能力的指引》，內地專業(yè)人員必須通過香港相關的法規(guī)考試以符合其“本地監(jiān)管架構考試”的要求。詳情請瀏覽香港學會網頁。
有關申請香港從業(yè)牌照的細節(jié)，請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。
咨詢電話：(852)22311222(選擇語言后按1)
電子郵箱:licensing@sfc.hk
有關考試報考的問題，請咨詢中國證券業(yè)協會考試組織部。
咨詢電話：0531-66680773
電子郵箱:kaoshi@sac.net.cn
七、考試教材
考試綱要詳見附件1。
成功報考并完成繳費的考生可獲香港資格考試的《溫習手冊》（電子版）�？忌筛鶕稖亓暿謨浴窚蕚淇荚�。
此外，考生準備考試時可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。
*《證券及期貨條例》及其附屬法例
*由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準則及指引
*香港證監(jiān)會網址：www.sfc.hk
*香港交易所網址：www.hkex.com.hk
*香港金融管理局網址：www.info.gov.hk/hkma/
*強制性公積金計劃管理局網址：www.mpfa.org.hk
香港學會亦推出了預備考試的指引及模擬練習測驗以幫助考生預備資格考試。考生可瀏覽香港學會的網頁。
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉變，考試溫習手冊會定期或在適當時作出更新�？忌诳荚嚽皯炔榭聪愀蹖W會的網頁（行業(yè)資格欄）以取得考試溫習手冊新的資料。
八、關于香港證券及投資學會
香港證券及投資學會為有意投身金融服務業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質的專業(yè)培訓課程、活動及國際認可考試，旨在協助他們提升其業(yè)內專業(yè)技能。
「香港證券及期貨規(guī)例」培訓�？忌赏ㄟ^香港學會了解更多有關「香港證券及期貨規(guī)例」網上培訓的相關資料。
九、香港證券及投資學會聯系方式
地址：香港鲗魚涌英皇道979號太古坊康橋大廈17樓
網址﹕www.hksi.org
電子郵箱﹕exam@hksi.org
微信公眾號﹕香港證券及投資學會
十、考試咨詢
如有疑問，請登錄協會網站查詢常見問題及解答，亦可通過報名平臺在線咨詢。
特此公告。
中國證券業(yè)協會
2026年3月3日
附件1.考試綱要.rar
附件2.考試手冊.pdf
